新征程 · 改革引航 | 系統(tǒng)推進法治國企建設 護航改革轉型高質量發(fā)展
黨的二十屆三中全會強調法治是中國式現(xiàn)代化的重要保障，習近平總書記指出：“改革和法治如鳥之兩翼、車之兩輪”。近年來，集團深入推進法治國企建設，探索合規(guī)管理與法務管理、內部控制、風險管理、內部審計體系融合，充分發(fā)揮支撐保障作用，全力護航集團改革轉型發(fā)展。
健全“四個體系” 夯實管理基礎
健全責任體系。正向建立《集團公司合規(guī)管理辦法》，明確黨委、董事會、經(jīng)理層合規(guī)職責，健全法治建設第一責任人履職機制，壓實合規(guī)委員會工作責任，扎牢合規(guī)管理“三道防線”。反向查找《集團公司違規(guī)經(jīng)營投資責任追究辦法》責任追究情形和《國有企業(yè)管理人員處分條例》負面行為，強化合規(guī)管理剛性約束。
健全組織體系。集團公司總部設置總法律顧問（首席合規(guī)官），領導法務合規(guī)管理機構組織開展相關工作?？偡深檰柟潭邢h委會、董事會，參加總經(jīng)理辦公會等重要決策會議，加強對重大經(jīng)營管理事項的法律審核把關。修訂《集團公司法律顧問管理暫行辦法》，推動重要子企業(yè)總法律顧問制度建設。提升兼職合規(guī)管理員隊伍履職能力，有效發(fā)揮合規(guī)主體責任。
健全考核體系。發(fā)揮考核指揮棒作用，將合規(guī)管理開展、內控建設、風險管理和審計整改落實等情況納入所屬企業(yè)領導人員綜合考核評價體系。2024年將首席合規(guī)官配置情況納入所屬重要子企業(yè)2023年度發(fā)展考核，推動合規(guī)管理提升行動任務落地。研究制定對所屬企業(yè)風險控制考核辦法，強化過程跟蹤問效，統(tǒng)籌發(fā)展和安全。
健全制度體系。常態(tài)化推進年度制度“立、改、廢”工作計劃，搭建OA制度模塊實現(xiàn)集中公布和在線查詢。集團公司現(xiàn)有各類制度209項，制度建設突出問題導向，圍繞強化招標采購、國有資產(chǎn)交易和評估管理、國有資本經(jīng)營預算、參股投資、安全生產(chǎn)領域合規(guī)管理，構建以《公司章程》為統(tǒng)領、基本管理制度為主干、具體規(guī)章構成的有機統(tǒng)一的制度體系。
建立“三項機制” 科學精準防控
建立風險內控“2+N”工作機制。出臺《集團公司合規(guī)審查管理辦法》，建立風險內控與審計監(jiān)督的常態(tài)化協(xié)作機制，為各職能部門和子企業(yè)搭建貫穿問題揭示、風險識別、缺陷研判、組織整改、落實責任全過程的工作平臺，增強風險防范和內控工作合力。
建立合規(guī)風險排查報告機制。實施《集團公司重要經(jīng)營風險預警和處置管理辦法》，將包括合規(guī)風險在內的重要經(jīng)營風險預警納入集團公司要情專報工作體系，以風險管理為導向，全面梳理業(yè)務全流程、全領域重要環(huán)節(jié)風險點，分層分類建立風險信息庫。結合不同板塊子企業(yè)業(yè)務類型，“一企一策”研究形成符合業(yè)務風險特點的管控措施，發(fā)揮參謀助手作用，著力提升業(yè)務風險精準防控水平，推動相關企業(yè)重大風險化解。
建立法規(guī)審計職能監(jiān)督新機制。推動集團公司大監(jiān)督工作機制，強化法務合規(guī)、審計監(jiān)督與業(yè)務監(jiān)督協(xié)同，逐步探索建立“經(jīng)責審計+專項審計+專項監(jiān)督+綜合監(jiān)督”工作機制。按年度參加對所屬企業(yè)開展包括合規(guī)管理、風險防控等在內的綜合監(jiān)督檢查，壓緊壓實整改責任，全力推動“整改問題清單”變成“發(fā)展成效清單”。
推進“兩個融合” 釋放治理效應
推進合規(guī)管理與集團中心工作深度融合。法務合規(guī)論證提前介入，以談判擬定協(xié)議文件為基礎，為集團公司重組及重大投資并購項目提供支撐。扎實開展“三項法律審核”，2024年至今出具法律意見120余份，發(fā)布《集團公司合同風險防控指引及第一批合同參考文本》，優(yōu)化投資、股權轉讓、建設工程等高頻業(yè)務核心條款，有力保障集團公司各項工作依法合規(guī)推進。
推進法律管理與企業(yè)經(jīng)營管理深度融合。完善各級企業(yè)法人治理結構，強化子公司章程管理；進一步厘清集團公司與二級子公司權責邊界，深化分類授權放權管理，遵循“一企一清單”思路制定對各子公司的授權放權清單（2024年版），落實子公司作為市場經(jīng)營主體的法人自主經(jīng)營權。
近年來，在上級機關的指導下，在集團公司黨委的領導下，法規(guī)審計隊伍在練內功履行部門崗位職責的同時，圓滿完成省審計廳、省國資委等賦予的內審、內控專項工作任務。審計、合規(guī)管理、內部控制等方面經(jīng)驗做法，被上級機構內刊表彰介紹。部門被省審計廳授予“內部審計先進機構”、被集團公司團委授予“青年文明號”。部門同志被聘為合肥仲裁委員會仲裁員、法治安徽建設研究會理事、省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員，被授予全省“優(yōu)秀內部審計人員”，選送的論文在全省審計青年論壇評比中獲得優(yōu)秀獎。
